小米系基金突击搭车锁定期不合规 改!

来源: 发布时间:2019-05-12 21:17:09

本文梳理科创板受理企业问询函及回复发现,过往存在多次的公司,均会被问询函重点关注。对于过去一年内、半年内新增的,问询函更会单独“拎”出,详加问询。

在问询内容方面,尽管问题五花八门,却也不乏共性。股权转让的定价依据及公允性、是否存在利益倾斜,以及锁定期是否符合规定等均是重点关注对象。

值得一提的是,在问询函的“拷问”下,部分公司坦承了股东违规增持事项,另有突击入股的部分股东锁定期不符合规定,在问询之后进行了核查及更正。

追问突击入股

在科创板受理企业的股东名单中,PE投资者等机构投资者是突击入股的生力军,上交所的首轮问询也少不了提及它们。

以杰普特为例。在上交所问询函中,第一个问题就直指杰普特存在的突击入股事宜。

据披露,最近一年,杰普特新增股东 配资平台173bx 11名,其中中电中金、日照龙萨均在申报前6个月成为发行人股东。

对此,上交所要求杰普特说明上述东的基本情况、引入新股东的原因、增资的价格及定价依据。同时,还要求说明股权变动是否存在争议或潜在纠纷,新股东与发行人关键人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排等。

另如安恒信息,公司实际控制人范渊今年2月18日将持有的部分股份转让予台州禧利、杭州牵海、珠海华金及朗玛创投等4名投资者。上交所要求保荐机构及律师对上述股权转让进行核查,并就报告期审计截止日后新增股东及其出资来源等情况进行全面核查。

当虹科技于今年1月引入财通创新投资和嘉兴骅坤投资。上交所要求当虹科技补充披露财通创新投资的股权结构及实际控制人、嘉兴骅坤投资的基本情况及普通合伙人的基本信息等,并对新股东与发行人相关人员的关联关系等问题进行说明。

与此同时,安、江苏北人、天奈科技、澜起科技等多家企业也都存在突击入股。对此,上交所均逐一发出问询。

从问询函不难看出,股权转让的背景及原因、突击入股方的详细信息等几乎是问询问题的“标配”,而股权转让的定价依据及公允性、是否存在利益输送、锁定期是否符合规定等则是“重头戏”。

小米等机构“纠错”锁定期

 

除了上述常见问题的问询与回复之外,在上交所的细致问询下,也问出了不少“稀罕事”,直接暴露了相关企业及机构在信息披露及规则理解方面的“软肋”。

例如,“小米系”多番突击入股科创板“种子选手”,引发市场关注。在近期陆续披露的科创板问询及回复中,相关“小米系”新股东均被“点名”核查。例如,小米突击入股了方邦电子,后者被要求对新股东进行核查。

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